前言:ODI备案
香港ODI备案(境外投资备案)办理所需材料
什么是ODI?即境外直接投资,指国内企业、团体在经过相关部门的核准后,通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资,以控制境外企业的经营管理权为核心目的。根据相关法规,境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易,需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或备案、银行外汇登记三大环节。
根据监管政策规定,凡是涉及境外投资必然要先进行ODI备案。否则可能导致被中止或停止实施境外投资并处以警告、无法完成返程投资、外汇进出口受限、无法享受国内政府相关补贴和奖励等严重后果。因此是否需要申报ODI以及如何办理ODI成为涉外股权投资中需要重点关注的事项。
香港ODI备案(境外投资备案)办理所需材料:
1、境内公司执照副本原件
2、公章
3、新的财务审计报告
4、境内公司法人、股东、董事、经理、监事身份证复印件(股东为公司的提供公司营业执照复印件)
5、境外公司章程以及翻译件(如果境外公司已存在)
6、出资商业计划书或者市场调查等等、投资资金来源情况的说明梗概、投资环境分析评价梗概.
7、境内、外产品简述,获奖荣誉或资质证书等,并附图片
8、提供银行出具的自有资金证明原件(抬头:致北京市商务局/致北京市发展和改革委员会)
9、若为并购需要出具并购相关合同、协议;银行出具的存款证明(自有资金证明)、或对账单;出具第三方机构出具的尽职调查